Проект N 476931-4
Вносится Правительством
Российской Федерации
РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН
О внесении изменений в Федеральный закон
"О рынке ценных бумаг" (в части уточнения перечня
сообщений о существенных фактах)
Статья 1
Внести в Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2002, N 52, ст.5141; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 2, ст.172; N 31, ст.3437) следующие изменения:
1) второе предложение части пятой статьи 9 после слов "должен уведомить" дополнить словами "эмитента ценных бумаг и";
2) статью 30 изложить в следующей редакции:
"Статья 30. Раскрытие информации
1. Под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение.
Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.
Общедоступной информацией на рынке ценных бумаг признается информация, не требующая привилегий для доступа к ней или подлежащая раскрытию в соответствии с настоящим Федеральным законом.
2. В случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент обязан осуществлять раскрытие информации в форме:
ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (ежеквартальный отчет);
сообщений о существенных фактах (событиях, действиях), касающихся эмитента эмиссионных ценных бумаг (сообщения о существенных фактах).
3. Ежеквартальный отчет должен содержать информацию, состав и объем которой соответствуют требованиям настоящего Федерального закона, предъявляемым к проспекту ценных бумаг, за исключением информации о порядке и об условиях размещения эмиссионных ценных бумаг.
Годовая бухгалтерская отчетность за последний завершенный финансовый год включается в состав ежеквартального отчета за первый квартал.
В случае составления сводной бухгалтерской отчетности эмитента такая бухгалтерская отчетность за последний завершенный финансовый год включается в состав ежеквартального отчета за второй квартал.
Годовая бухгалтерская отчетность эмитента, а также сводная бухгалтерская отчетность эмитента за два завершенных финансовых года, предшествующих последнему завершенному финансовому году, в состав ежеквартального отчета не включается.
В состав ежеквартального отчета за четвертый квартал бухгалтерская отчетность не включается.
Ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган не позднее чем через 45 дней со дня окончания отчетного квартала.
Ежеквартальный отчет должен быть подписан лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа эмитента, его главным бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции), подтверждающими тем самым достоверность всей содержащейся в нем информации. Ежеквартальный отчет должен предоставляться владельцам эмиссионных ценных бумаг эмитента по их требованию за плату, не превышающую затрат на изготовление брошюры. Лица, подписавшие ежеквартальный отчет, несут ответственность за полноту и достоверность сообщенных в нем сведений.
4. Существенными фактами признаются сведения, которые в случае их раскрытия могут оказать существенное влияние на стоимость или котировки эмиссионных ценных бумаг эмитента.
В форме сообщений о существенных фактах подлежат раскрытию сведения:
1) о проведении общего собрания участников (акционеров) или заседания совета директоров (наблюдательного совета) эмитента и решениях, принятых указанными органами управления эмитента;
2) о направлении эмитентом заявления о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц записи о реорганизации и (или) прекращении деятельности (ликвидации) эмитента, а в случае принятия органом, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц, решения об отказе во внесении указанной записи - сведения о принятии такого решения;
3) о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц записи о реорганизации и (или) прекращении деятельности (ликвидации) дочернего и зависимого хозяйственного общества эмитента либо третьего лица, предоставившего обеспечение по облигациям эмитента с обеспечением;
4) о принятии решения о реорганизации дочерним или зависимым хозяйственным обществом эмитента либо третьим лицом, предоставившим обеспечение по облигациям эмитента с обеспечением;
5) о появлении у эмитента, его дочернего или зависимого хозяйственного общества, третьего лица, предоставившего обеспечение по облигациям эмитента с обеспечением, признаков несостоятельности (банкротства), предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве);
6) о возбуждении арбитражным судом в отношении эмитента, его дочернего или зависимого хозяйственного общества, третьего лица, предоставившего обеспечение по облигациям эмитента с обеспечением, дела о банкротстве и (или) введении одной из процедур банкротства;
7) о предъявлении к эмитенту, его дочернему или зависимому хозяйственному обществу, третьему лицу, предоставившему обеспечение по облигациям эмитента с обеспечением, иска, удовлетворение которого может существенным образом повлиять на финансовое положение эмитента, его дочернего или зависимого хозяйственного общества, третьего лица, предоставившего обеспечение по облигациям эмитента с обеспечением;
8) о дате, на которую составляется список владельцев именных эмиссионных ценных бумаг эмитента или документарных эмиссионных ценных бумаг эмитента на предъявителя с обязательным централизованным хранением для целей осуществления (реализации) прав, закрепленных такими эмиссионными ценными бумагами;
9) об этапах процедуры эмиссии эмиссионных ценных бумаг эмитента;
10) о приостановлении и возобновлении эмиссии эмиссионных ценных бумаг эмитента;
11) о признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг эмитента несостоявшимся или недействительным;
12) о заключении эмитентом договора с организатором торговли на рынке ценных бумаг о включении эмиссионных ценных бумаг эмитента в список ценных бумаг, допущенных к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг;
13) о включении эмиссионных ценных бумаг эмитента в список ценных бумаг, допущенных к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг, и исключении эмиссионных ценных бумаг эмитента из указанного списка;
14) о получении эмитентом разрешения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг на размещение и (или) организацию обращения эмиссионных ценных бумаг эмитента за пределами Российской Федерации;
15) о неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг;
16) о размере процентного (купонного) дохода по облигациям или иным эмиссионным ценным бумагам эмитента;
17) о появлении в составе акционеров эмитента акционера, владеющего не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также о любом изменении, в результате которого доля принадлежащих такому акционеру обыкновенных акций эмитента стала больше или меньше 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50, 75 или 95 процентов обыкновенных акций;
18) о поступившем эмитенту в соответствии с главой XI_1 Федерального закона "Об акционерных обществах" добровольном (в том числе конкурирующем) или обязательном предложении о приобретении его эмиссионных ценных бумаг, а также об изменениях, внесенных в добровольное (в том числе конкурирующее) или обязательное предложение о приобретении его эмиссионных ценных бумаг;
19) о поступившем эмитенту в соответствии с главой XI_1 Федерального закона "Об акционерных обществах" уведомлении о праве требовать выкупа эмиссионных ценных бумаг эмитента или требовании о выкупе эмиссионных ценных бумаг эмитента;
20) о раскрытии эмитентом промежуточной (квартальной) или годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности и (или) промежуточной (квартальной) или годовой сводной (консолидированной) финансовой (бухгалтерской) отчетности, в том числе подготовленной в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности или иными иностранными стандартами финансовой отчетности;
21) о выявлении ошибок в ранее опубликованной и (или) раскрытой иным способом финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента;
22) о совершении эмитентом или третьим лицом, предоставившим обеспечение по облигациям эмитента с обеспечением, сделки, размер которой составляет 10 и более процентов балансовой стоимости активов эмитента или третьего лица на дату окончания отчетного периода (квартала, года), предшествующего совершению сделки, в отношении которого истек установленный срок представления финансовой (бухгалтерской) отчетности;
23) о совершении дочерним хозяйственным обществом эмитента сделки, признаваемой в соответствии с законодательством Российской Федерации крупной сделкой;
24) о совершении эмитентом сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, необходимость одобрения которой уполномоченным органом управления эмитента предусмотрена законодательством Российской Федерации, если размер такой сделки превышает норматив, установленный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
25) об изменении состава и (или) размера предмета залога по облигациям эмитента с залоговым обеспечением, а также об изменении состава и (или) предмета залога по облигациям с ипотечным покрытием, если такое изменение превышает норматив, установленный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
26) об изменении стоимости активов третьего лица, предоставившего обеспечение по облигациям эмитента с обеспечением, которое составляет 10 или более процентов, или ином существенном, по мнению эмитента, изменении финансово-хозяйственного положения такого лица;
27) о приобретении эмитентом доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) другой коммерческой организации, составляющей не менее 5 процентов, или доли обыкновенных акций другого акционерного общества, составляющей не менее 5 процентов, если эмиссионные ценные бумаги таких организаций включены в список ценных бумаг, допущенных к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг, либо стоимость их активов превышает норматив, установленный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также об изменении такой доли, если она становится больше или меньше 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50, 75 или 95 процентов;
28) о приобретении эмиссионных ценных бумаг эмитента его дочерним хозяйственным обществом или иной организацией на основании договора, заключенного с эмитентом или его дочерним хозяйственным обществом;
29) о получении, приостановлении действия, отзыве (аннулировании), замене, продлении или истечении срока действия разрешения (лицензии) эмитента на осуществление определенной деятельности, имеющей для эмитента существенное финансово-хозяйственное значение;
30) об истечении срока полномочий единоличного и (или) членов коллегиального исполнительных органов эмитента;
31) об изменении размера доли участия в уставном (складочном) капитале эмитента, а также в уставном (складочном) капитале дочерних и зависимых хозяйственных обществ эмитента:
лиц, являющихся членами совета директоров (наблюдательного совета), членами коллегиального исполнительного органа эмитента, а также лица, занимающего должность (осуществляющего функции) единоличного исполнительного органа эмитента, в том числе управляющей организации, или управляющего;
лиц, являющихся членами совета директоров (наблюдательного совета), членами коллегиального исполнительного органа, а также лица, занимающего должность (осуществляющего функции) единоличного исполнительного органа управляющей организации, в случае, если полномочия единоличного исполнительного органа эмитента переданы управляющей организации;
32) сведения, которые направляются (представляются) эмитентом соответствующему органу (организации), регулирующему рынок иностранных ценных бумаг, иностранному организатору торговли на рынке ценных бумаг и (или) иным организациям в соответствии с иностранным правом для целей ее раскрытия среди иностранных инвесторов в связи с размещением или обращением эмиссионных ценных бумаг эмитента за пределами Российской Федерации, в том числе посредством приобретения размещаемых (размещенных) в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранного эмитента (иностранных ценных бумаг);
33) сведения, которые, по мнению эмитента, могут оказать существенное влияние на стоимость или котировки его эмиссионных ценных бумаг.
Порядок и сроки раскрытия информации о существенных фактах определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
5. Эмитенты, обязанные в соответствии с настоящей статьей осуществлять раскрытие информации в форме сообщений о существенных фактах, должны раскрывать информацию об изменении адреса страницы (сайта) в сети Интернет, используемой ими для раскрытия информации, в порядке и сроки, которые предусмотрены для раскрытия информации о существенных фактах.
6. Владелец обыкновенных акций не позднее чем через пять дней со дня внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) обязан раскрыть информацию о приобретении 5 и более процентов общего количества размещенных обыкновенных акций, а также о любом изменении, в результате которого доля принадлежащих ему таких акций стала больше или меньше 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50, 75 или 95 процентов размещенных обыкновенных акций. В случае, если приобретение или изменение указанной доли произошло в результате размещения дополнительных обыкновенных акций, раскрытие соответствующей информации осуществляется не позднее чем через пять дней со дня, когда он узнал или должен был узнать о государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска обыкновенных акций или представления уведомления об итогах дополнительного выпуска обыкновенных акций.
Владелец обыкновенных акций раскрывает соответствующую информацию с указанием имени или наименования владельца, наименования эмитента, государственного регистрационного номера выпуска (дополнительного выпуска) акций, количества принадлежащих владельцу акций путем направления уведомления эмитенту указанных акций и в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
7. Лицо, приобретающее эмиссионные ценные бумаги открытого акционерного общества на основании предусмотренного главой XI_1 Федерального закона "Об акционерных обществах" добровольного или обязательного предложения, касающегося приобретения эмиссионных ценных бумаг, обращающихся на торгах фондовых бирж и (или) иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, обязано в порядке, предусмотренном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, раскрыть:
информацию о направлении добровольного или обязательного предложения в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Указанная информация раскрывается не позднее дня, следующего за днем направления соответствующего предложения в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
содержание добровольного или обязательного предложения. Соответствующее предложение раскрывается не позднее дня, следующего за днем истечения срока, предусмотренного для его рассмотрения федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если в течение указанного срока федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг не было вынесено предписание о приведении добровольного или обязательного предложения в соответствие с требованиями Федерального закона "Об акционерных обществах".
8. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан осуществлять раскрытие информации о своих операциях с ценными бумагами в случаях, если:
он произвел в течение одного квартала операции с одним видом ценных бумаг одного эмитента, по которым количество ценных бумаг составило не менее чем 100 процентов общего количества указанных ценных бумаг;
он произвел разовую операцию с одним видом ценных бумаг одного эмитента, по которой количество ценных бумаг составило не менее чем 15 процентов общего количества указанных ценных бумаг.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает соответствующую информацию с указанием наименования профессионального участника рынка ценных бумаг, вида и государственного регистрационного номера или идентификационного номера выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, наименования эмитента, цены одной ценной бумаги, количества ценных бумаг по соответствующим сделкам не позднее чем через пять дней со дня окончания соответствующего квартала или со дня проведения соответствующей разовой операции путем направления уведомления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг или уполномоченный им орган.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг при предложении и (или) объявлении цены покупки и (или) продажи эмиссионных ценных бумаг обязан раскрыть имеющуюся у него и предоставляемую ему эмитентом этих эмиссионных ценных бумаг общедоступную информацию или сообщить об отсутствии у него такой информации.
9. Состав информации, порядок и сроки ее раскрытия, а также порядок и сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.".
Статья 2
Настоящий Федеральный закон вступает в силу по истечении трех месяцев с даты его официального опубликования.
Президент
Российской Федерации
В.Путин
