Номер строки

Код

Информация, подлежащая раскрытию центральным контрагентом

Срок раскрытия информации

1

2

3

4

Раздел 1. Информация, подлежащая раскрытию центральным контрагентом в соответствии с пунктами 1-9_7 части 2 статьи 19 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте"

1.1

Учредительные документы центрального контрагента

В течение пяти рабочих дней со дня получения юридическим лицом статуса центрального контрагента в соответствии со статьей 27_1 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте", со дня получения центральным контрагентом документа, подтверждающего факт внесения записи о государственной регистрации изменений, внесенных в устав юридического лица, выданный территориальным органом Федеральной налоговой службы в соответствии со статьей 11 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3431; 2017, N 45, ст.6586) (в случае государственной регистрации внесения изменений в него)

1.2

Правила клиринга центрального контрагента

В течение десяти рабочих дней со дня получения центральным контрагентом уведомления Банка России, содержащего информацию о регистрации Банком России правил клиринга (вносимых в них изменений)

1.3

Годовой отчет центрального контрагента с приложением аудиторского заключения в отношении содержащейся в годовом отчете бухгалтерской (финансовой) отчетности центрального контрагента, а также в отношении содержащейся в годовом отчете его консолидированной финансовой отчетности

В течение десяти рабочих дней со дня утверждения годового отчета центрального контрагента:

для акционерного общества - общим собранием акционеров центрального контрагента или советом директоров (наблюдательным советом) центрального контрагента в случаях, когда в соответствии с пунктом 11 части 1 статьи 48 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст.1; 2018, N 30, ст.4544) уставом центрального контрагента решение указанных вопросов отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) центрального контрагента;

для общества с ограниченной ответственностью - общим собранием участников общества в соответствии с пунктом 6 части 2 статьи 33 Федерального закона от 8 февраля 1998 года N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 7, ст.785; 2015, N 27, ст.4000)

1.4

Перечень организаторов торговли, на торгах которых заключаются договоры, клиринг обязательств из которых осуществляется центральным контрагентом

В течение пяти рабочих дней со дня начала осуществления клиринга обязательств центральным контрагентом из договоров, заключенных на торгах каждого из организаторов торговли

1.5

Наименование организации (наименования организаций), которая (которые) осуществляет (осуществляют) денежные расчеты, расчеты по банковским счетам в драгоценных металлах по итогам клиринга (далее - расчетные организации)

В течение одного рабочего дня со дня начала осуществления денежных расчетов по итогам клиринга указанными расчетными организациями

1.6

Наименование расчетного депозитария (наименования расчетных депозитариев), осуществляющего (осуществляющих) операции, связанные с исполнением обязательств по передаче ценных бумаг по итогам клиринга

В течение одного рабочего дня со дня начала осуществления операций, связанных с исполнением обязательств по передаче ценных бумаг по итогам клиринга, каждым из расчетных депозитариев

1.7

Наименование оператора (наименования операторов) товарных поставок

В течение одного рабочего дня со дня заключения договора об оказании услуг между каждым из операторов товарных поставок и центральным контрагентом

1.8

Наименования кредитных организаций, во вклады (на счетах) которых размещены денежные средства, драгоценные металлы коллективного клирингового обеспечения

В течение пяти рабочих дней со дня размещения центральным контрагентом денежных средств, драгоценных металлов коллективного клирингового обеспечения во вклады (на счетах) в указанных кредитных организациях

1.9

Наименования депозитариев, на счетах которых учитываются права на ценные бумаги, являющиеся предметом коллективного клирингового обеспечения

В течение пяти рабочих дней с даты заключения каждого депозитарного договора, в соответствии с которым депозитарием осуществляются услуги по учету и переходу прав на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги, являющиеся предметом коллективного клирингового обеспечения, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг, являющихся предметом коллективного клирингового обеспечения, при условии оказания услуг по учету и переходу прав на них

1.10

Решения, принятые комитетом, который подотчетен совету директоров клиринговой организации и к функциям которого отнесено предварительное одобрение документа (документов), указанного (указанных) в частях 5, 5_1, 8_1 и 9 статьи 22 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст.904; 2016, N 1, ст.23) (далее - комитет по рискам), по вопросу предварительного одобрения документа (документов) по вопросам, перечисленным в пункте 9_1 части 2 статьи 19 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте"

В течение десяти рабочих дней со дня принятия указанных решений комитетом по рискам

1.11

Методика определения собственных средств центрального контрагента, которые в соответствии с правилами клиринга предназначены для покрытия возможных потерь, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением участником клиринга своих обязательств, и используются центральным контрагентом до использования средств, внесенных добросовестными участниками клиринга в коллективное клиринговое обеспечение (далее - выделенный капитал центрального контрагента)

В течение пяти рабочих дней со дня утверждения методики определения выделенного капитала центрального контрагента (вносимых в нее изменений) советом директоров (наблюдательным советом) центрального контрагента в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 6_1 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст.904; 2016, N 1, ст.23; 2017, N 30, ст.4456)

1.12

Меры центрального контрагента, направленные на ограничение размера ответственности центрального контрагента в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств участником клиринга

В течение десяти рабочих дней со дня получения центральным контрагентом уведомления Банка России, содержащего информацию о регистрации Банком России правил клиринга (вносимых в них изменений), содержащих меры центрального контрагента, направленные на ограничение размера ответственности центрального контрагента в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств участником клиринга

1.13

Информация о стресс-сценариях, компонентах стресс-тестирования рисков центрального контрагента и результатах указанного стресс-тестирования в соответствии с требованиями глав 3 и 6 Положения Банка России от 30 декабря 2016 года N 576-П "О требованиях к методикам стресс-тестирования рисков и оценки точности модели центрального контрагента, к стресс-тестированию рисков и оценке точности модели центрального контрагента, порядке и сроках представления информации о результатах стресс-тестирования рисков центрального контрагента участникам клиринга", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 25 января 2017 года N 45403 (далее - Положение Банка России N 576-П)

В срок, не превышающий десять рабочих дней со дня рассмотрения советом директоров (наблюдательным советом) центрального контрагента информации о результатах стресс-тестирования рисков центрального контрагента

1.14

Информация об оценке точности модели центрального контрагента в соответствии с требованиями главы 4 Положения Банка России N 576-П

В течение десяти рабочих дней со дня представления информации о результатах оценки точности модели центрального контрагента органам управления центрального контрагента в соответствии с методикой оценки точности модели центрального контрагента

1.15

Информация о сроках восстановления функционирования программно-технических средств, обеспечивающих деятельность центрального контрагента, в случае нарушения их функционирования, в том числе вследствие обстоятельств непреодолимой силы

В течение 30 минут с момента возникновения нестандартных и чрезвычайных ситуаций, вызвавших нарушения функционирования программно-технических средств, обеспечивающих деятельность центрального контрагента

1.16

Правила организации системы управления рисками центрального контрагента

В течение пяти рабочих дней со дня утверждения правил организации системы управления рисками центрального контрагента (вносимых в них изменений) советом директоров (наблюдательным советом) центрального контрагента в соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 6_1 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте"

Раздел 2. Информация, раскрываемая центральным контрагентом в соответствии с пунктом 10 части 2 статьи 19 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте"

2.1

5.1

Перечень имущества, являющегося предметом индивидуального клирингового обеспечения и соответствующего требованиям к индивидуальному клиринговому обеспечению, предусмотренным или установленным в соответствии с частью 6 статьи 23 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст.904; 2018, N 24, ст.3399), по состоянию на начало дня, в который осуществляется раскрытие информации центральным контрагентом (если днем раскрытия является рабочий день), или на начало рабочего дня, предшествующего дате раскрытия информации центральным контрагентом (если раскрытие осуществляется в нерабочий (праздничный) день)

Ежедневно

2.2

5.1

Величина (в процентах) дисконтов, устанавливаемых центральным контрагентом в соответствии с абзацем тринадцатым пункта 5.2 Инструкции Банка России от 14 ноября 2016 года N 175-И "О банковских операциях небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов, об обязательных нормативах небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов и особенностях осуществления Банком России надзора за их соблюдением", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 6 декабря 2016 года N 44577, 8 мая 2018 года N 51015, 6 ноября 2019 года N 56430, 31 марта 2020 года N 57915 (далее - Инструкция Банка России N 175-И), по состоянию на начало дня, в который осуществляется раскрытие информации центральным контрагентом (если днем раскрытия является рабочий день), или на начало рабочего дня, предшествующего дате раскрытия информации центральным контрагентом (если раскрытие осуществляется в нерабочий (праздничный) день)

Ежедневно

2.3

6.3

Размеры (в процентах) ставок индивидуального клирингового обеспечения, расчет которых осуществляется центральным контрагентом в соответствии с абзацем третьим пункта 1.4 Положения Банка России N 576-П, раскрываемые по состоянию на дату определения или изменения указанных ставок (далее - ставки обеспечения)

Не позднее рабочего дня с даты определения или изменения ставок обеспечения

2.4

Тарифы на услуги по предоставлению информации участнику клиринга по его запросу, в случае если указанная информация ко дню направления запроса участником клиринга раскрыта центральным контрагентом (в рублях)

Не позднее рабочего дня с даты установления тарифов на услуги по предоставлению информации участнику клиринга по его запросу, в случае если указанная информация ко дню направления запроса раскрыта центральным контрагентом

2.5.

Значение норматива достаточности совокупных ресурсов центрального контрагента (норматив Н2цк), предусмотренного пунктом 3.2 Инструкции Банка России N 175-И, раскрываемое по состоянию на конец последнего рабочего дня квартала, предшествующего дате раскрытия указанной информации центральным контрагентом (в процентах)

Ежеквартально не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за последним календарным днем квартала

2.6

15.1

Минимальная величина средств, необходимая для обеспечения прекращения или реструктуризации деятельности центрального контрагента (величина МЛикв), предусмотренная абзацем седьмым пункта 2.2 Инструкции Банка России N 175-И (в рублях или рублевом эквиваленте, рассчитанном по курсу, установленному на дату расчета указанной величины)

Ежегодно в течение десяти рабочих дней, следующих за последним днем календарного года

2.7

Минимальная величина средств, необходимая для покрытия потенциальных потерь в результате ухудшения финансового положения центрального контрагента вследствие уменьшения его доходов или увеличения расходов, не связанных с неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств участниками клиринга (величина МДР), предусмотренная абзацем восьмым пункта 2.2 Инструкции Банка России N 175-И (в рублях или рублевом эквиваленте, рассчитанном по курсу, установленному на дату расчета указанной величины)

Ежегодно в течение десяти рабочих дней, следующих за последним днем календарного года

2.8

4.1

Величина выделенного капитала центрального контрагента, раскрываемая по состоянию на конец последнего рабочего дня квартала, предшествующего дате раскрытия информации центральным контрагентом, по каждой торговой (биржевой) секции отдельно (в рублях или рублевом эквиваленте, рассчитанном по курсу, установленному на дату, по состоянию на которую раскрывается информация (далее - дата составления информации), или по учетным ценам, установленным Банком России в соответствии с Указанием Банка России от 28 мая 2003 года N 1283-У "О порядке установления Банком России учетных цен на аффинированные драгоценные металлы", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 19 июня 2003 года N 4759, 22 апреля 2008 года N 11567, 17 января 2012 года N 22926 (далее - учетные цены), установленным на дату составления информации)

Ежеквартально не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за последним календарным днем квартала

2.9

4.1

Величина коллективного клирингового обеспечения, предусмотренного частью 1 статьи 24 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст.904; 2018, N 24, ст.3399), раскрываемая по состоянию на конец последнего рабочего дня квартала, предшествующего дате раскрытия указанной информации центральным контрагентом, по каждой торговой (биржевой) секции отдельно (в рублях или рублевом эквиваленте, рассчитанном по курсу, установленному на дату составления информации, или по учетным ценам, установленным на дату составления информации)

Ежеквартально не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за последним календарным днем квартала

2.10

4.1

Величина собственных средств (капитала) центрального контрагента, раскрываемая по состоянию на конец последнего рабочего дня квартала, предшествующего дате раскрытия указанной информации центральным контрагентом (в рублях или рублевом эквиваленте, рассчитанном по курсу, установленному на дату составления информации, или по учетным ценам, установленным на дату составления информации)

Ежеквартально не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за последним календарным днем квартала

2.11

4.1

Величина средств, которые могут быть переданы центральному контрагенту участниками банковской группы (банковского холдинга), в которую входит центральный контрагент, в соответствии с договорами, заключенными между центральным контрагентом и участниками указанной банковской группы (банковского холдинга), раскрываемая по состоянию на конец последнего рабочего дня квартала, предшествующего дате раскрытия информации центральным контрагентом (в рублях или рублевом эквиваленте, рассчитанном по курсу, установленному на дату составления информации, или по учетным ценам, установленным на дату составления информации) (при наличии указанных договоров, заключенных центральным контрагентом с участниками банковской группы (банковского холдинга), в которую входит центральный контрагент)

Ежеквартально не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за последним календарным днем квартала

2.12

4.1

Размер требований, которые могут быть предъявлены центральным контрагентом к участникам клиринга по возмещению стоимости имущества, составляющего гарантийный фонд центрального контрагента, предусмотренный частью 1 статьи 24 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте", использованного для удовлетворения требований по неисполненным или ненадлежащим образом исполненным обязательствам участника клиринга, раскрываемый по состоянию на конец последнего рабочего дня квартала, предшествующего дате раскрытия указанной информации центральным контрагентом (в рублях или рублевом эквиваленте, рассчитанном по курсу, установленному на дату составления информации, или по учетным ценам, установленным на дату составления информации)

Ежеквартально не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за последним календарным днем квартала

2.13

4.1.

Величина средств, которые переданы или могут быть переданы центральному контрагенту третьими лицами, не являющимися участниками банковской группы (банковского холдинга), в которую входит центральный контрагент, в соответствии с договорами, заключенными между центральным контрагентом и указанными лицами, раскрываемая по состоянию на конец последнего рабочего дня квартала, предшествующего дате раскрытия указанной информации центральным контрагентом (в рублях или рублевом эквиваленте, рассчитанном по курсу, установленному на дату составления информации, или по учетным ценам, установленным на дату составления информации) (при наличии указанных договоров, заключенных центральным контрагентом с третьими лицами, не являющимися участниками банковской группы (банковского холдинга), в которую входит центральный контрагент)

Ежеквартально не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за последним календарным днем квартала

2.14

4.2

Величина капитала, гипотетически необходимая для покрытия рисков квалифицированного центрального контрагента по кредитным требованиям к участникам клиринга, рассчитанная в соответствии с приложением 2 к Положению Банка России от 1 ноября 2018 года N 658-П "О требованиях к квалифицированному центральному контрагенту, порядке признания качества управления центрального контрагента удовлетворительным, об основаниях и порядке принятия решения о признании качества управления центрального контрагента неудовлетворительным, порядке доведения информации о принятом решении до центрального контрагента", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 6 февраля 2019 года N 53703, 6 ноября 2019 года N 56422, 31 марта 2020 года N 57917 раскрываемая по состоянию на конец последнего рабочего дня квартала, предшествующего дате раскрытия указанной информации центральным контрагентом (в рублях или рублевом эквиваленте рассчитанном по курсу, установленному на дату составления информации) (если центральный контрагент является квалифицированным центральным контрагентом)

Ежеквартально не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за последним календарным днем квартала

2.15

4.3

Величины следующих видов имущества (за исключением индивидуального клирингового обеспечения), которое по решению центрального контрагента используется для покрытия возможных потерь, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств участником клиринга (или группой участников клиринга), раскрываемые по состоянию на конец последнего рабочего дня квартала, предшествующего дате раскрытия указанной информации центральным контрагентом, по каждой торговой (биржевой) секции отдельно (в рублях или рублевом эквиваленте, рассчитанном по курсу, установленному на дату составления информации):

Ежеквартально не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за последним календарным днем квартала

денежные средства на депозитах в Банке России;

денежные средства на корреспондентских счетах в Банке России;

денежные средства на депозитах в иностранных банках;

денежные средства на корреспондентских счетах в иностранных центральных банках;

денежные средства на корреспондентских счетах в кредитных организациях;

денежные средства, переданные по сделкам репо, заключенным с кредитными организациями;

денежные средства в кредитных организациях, за исключением денежных средств, размещенных на корреспондентских счетах в кредитных организациях;

государственные облигации Российской Федерации и других государств;

облигации, выпущенные от имени субъектов Российской Федерации или муниципальных образований;

облигации государственных корпораций;

облигации российских хозяйственных обществ, за исключением кредитных организаций;

акции;

товары (золото, иное);

паи паевых инвестиционных фондов;

иные активы с указанием каждого актива в отдельности (при наличии), которые по решению центрального контрагента используются для покрытия возможных потерь, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств участником клиринга (или группой участников клиринга) (за исключением индивидуального клирингового обеспечения).

В случае если центральный контрагент не осуществляет отдельный учет указанного имущества, вместе с информацией о величинах имущества (за исключением индивидуального клирингового обеспечения), которое по решению центрального контрагента используется для покрытия возможных потерь, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств участником клиринга (или группой участников клиринга) (за исключением индивидуального клирингового обеспечения), должна раскрываться информация о порядке расчета указанных величин