ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 30 ноября 2020 года N 5638-У

О порядке и сроках направления уведомлений лицами, распоряжающимися (владеющими) или осуществляющими доверительное управление акциями (долями) отдельных некредитных финансовых организаций, в Банк России и (или) указанные некредитные финансовые организации и порядке направления Банком России запроса и получения информации об указанных лицах

Настоящее Указание на основании пунктов 2 и 3 статьи 10_1-2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2020, N 31, ст.5065), пункта 14 статьи 44 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2020, N 30, ст.4738), частей 2 и 4 статьи 2_2 Федерального закона от 19 июля 2007 года N 196-ФЗ "О ломбардах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 31, ст.3992; 2020 N 29, ст.4506), части 2 статьи 7 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст.904; 2020, N 31, ст.5012), части 2 статьи 7 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст.6726; 2020, N 31, ст.5012), частей 2 и 3 статьи 10 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ "О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2020, N 30, ст.4737), части 2 статьи 76_7 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2020, N 31, ст.5018)

устанавливает:

Порядок и сроки направления уведомлений лицами, указанными в пункте 2 статьи 10_1-2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", в Банк России и профессиональному участнику рынка ценных бумаг;

порядок и сроки направления уведомлений лицами, указанными в пункте 14 статьи 44 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", в Банк России и специализированному депозитарию инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

порядок и сроки направления уведомлений лицами, указанными в части 2 статьи 2_2 Федерального закона от 19 июля 2007 года N 196-ФЗ "О ломбардах", в Банк России и ломбарду;

порядок и сроки направления уведомлений лицами, указанными в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте", в Банк России и клиринговой организации;

порядок и сроки направления уведомлений лицами, указанными в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах", в Банк России и организатору торговли;

порядок, форму и сроки направления уведомлений лицами, указанными в части 2 статьи 10 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ "О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы", в Банк России;

порядок направления Банком России запроса и получения информации о лицах, указанных в пункте 2 статьи 10_1-2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", в пункте 14 статьи 44 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", в части 2 статьи 2_2 Федерального закона от 19 июля 2007 года N 196-ФЗ "О ломбардах", в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте", в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах", в части 3 статьи 10 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ "О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы".

1. Лицо в случае получения им права прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг (ломбарда), распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг (ломбарда) (далее - лицо, получившее право распоряжаться акциями (долями), составляющими уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг (ломбарда), обязано направить уведомление об этом (рекомендуемый образец приведен в приложении к настоящему Указанию) в Банк России и профессиональному участнику рынка ценных бумаг (ломбарду).

2. Лицо, владеющее (осуществляющее доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее соответственно - специализированный депозитарий; лицо, владеющее (осуществляющее доверительное управление) акциями (долями) специализированного депозитария), обязано направить уведомление о фактах, предусмотренных пунктом 14 статьи 44 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (рекомендуемый образец приведен в приложении к настоящему Указанию), в Банк России и специализированному депозитарию.

3. Лицо, имеющее право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) организатора торговли (клиринговой организации), распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли (клиринговой организации) (далее - лицо, имеющее право распоряжаться акциями (долями), составляющими уставный капитал организатора торговли (клиринговой организации), обязано направить уведомление о фактах, предусмотренных пунктами 1-3 части 2 статьи 7 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (пунктами 1-3 части 2 статьи 7 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте") (рекомендуемый образец приведен в приложении к настоящему Указанию), в Банк России и организатору торговли (клиринговой организации).

4. Лицо в случае получения им права прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями оператора финансовой платформы, распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал оператора финансовой платформы (далее - лицо, получившее право распоряжаться акциями, составляющими уставный капитал оператора финансовой платформы), обязано направить уведомление об этом в Банк России по форме согласно приложению к настоящему Указанию.

5. Лица, получившие право распоряжаться акциями (долями), составляющими уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг (ломбарда), лица, владеющие (осуществляющие доверительное управление) акциями (долями) специализированного депозитария, лица, имеющие право распоряжаться акциями (долями), составляющими уставный капитал организатора торговли (клиринговой организации), лица, получившие право распоряжаться акциями, составляющими уставный капитал оператора финансовой платформы (далее при совместном упоминании - обязанные лица), обязаны направлять в Банк России уведомления, предусмотренные пунктами 1-4 настоящего Указания (далее при совместном упоминании - уведомления), не позднее 10 рабочих дней со дня, когда им стало известно о документально подтвержденных фактах, требующих направления указанных уведомлений.

В случае прямого или косвенного участия обязанного лица в уставном капитале профессионального участника рынка ценных бумаг (ломбарда, специализированного депозитария, клиринговой организации, организатора торговли, оператора финансовой платформы) (далее при совместном упоминании - НФО), осуществляющего несколько видов деятельности НФО, направление указанным обязанным лицом в Банк России уведомления по каждому виду деятельности НФО не требуется. В указанном случае обязанное лицо должно направить в Банк России одно уведомление.

6. К уведомлению, направляемому в Банк России, должны быть приложены следующие документы, подтверждающие изложенные в уведомлении сведения.

6.1. Копия документа, удостоверяющего личность (в отношении обязанного лица, являющегося физическим лицом).

6.2. Копии документов, содержащих сведения о трудовой деятельности, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству, в течение 5 лет, предшествовавших дате направления в Банк России уведомления (в отношении физического лица, получившего право распоряжаться акциями, составляющими уставный капитал оператора финансовой платформы).

6.3. Копии документов, содержащих сведения о трудовой деятельности, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству, в течение 3 лет, предшествовавших дате направления в Банк России уведомления (в отношении физического лица, имеющего право распоряжаться акциями (долями), составляющими уставный капитал организатора торговли (клиринговой организации), физического лица, владеющего (осуществляющего доверительное управление) акциями (долями) специализированного депозитария).

6.4. Документы о назначении (об отсутствии) административного наказания в виде дисквалификации, выданные уполномоченным органом иностранного государства, либо выданное уполномоченным органом иностранного государства письменное подтверждение того, что указанные документы не выдаются, либо правовое заключение соответствующего дипломатического представительства либо иностранного лица, оказывающего юридические (консалтинговые) услуги на профессиональной основе, в котором подтверждаются сведения о невозможности выдачи (получения) документов о наличии (об отсутствии) дисквалификации на территории данного иностранного государства (в отношении являющегося иностранным гражданином (подданным) или лицом без гражданства (подданства), постоянно проживающим на территории иностранного государства, физического лица, имеющего право распоряжаться акциями (долями), составляющими уставный капитал организатора торговли (клиринговой организации), физического лица, получившего право распоряжаться акциями, составляющими уставный капитал оператора финансовой платформы, физического лица, владеющего (осуществляющего доверительное управление) акциями (долями) специализированного депозитария).

6.5. Документы о наличии (об отсутствии) неснятой или непогашенной судимости, выданные уполномоченным органом иностранного государства, либо выданное уполномоченным органом иностранного государства письменное подтверждение того, что указанные документы не выдаются, либо правовое заключение соответствующего дипломатического представительства либо иностранного лица, оказывающего юридические (консалтинговые) услуги на профессиональной основе, в котором подтверждаются сведения о невозможности выдачи (получения) документов о наличии (об отсутствии) судимости на территории данного иностранного государства (в отношении обязанного лица - иностранного гражданина (подданного) или лица без гражданства (подданства), постоянно проживающего на территории иностранного государства).

6.6. Копии документов, подтверждающих наличие оснований для направления уведомления (например, копии договора купли-продажи акций (долей), договора доверительного управления имуществом, договора простого товарищества, договора поручения, акционерного соглашения, выписка из реестра акционеров, выписка по счету депо, выписка из списка участников общества с ограниченной ответственностью, выписка из реестра списков участников обществ с ограниченной ответственностью единой информационной системы нотариата).

6.7. Схема взаимосвязей между обязанным лицом и лицами, через участие в уставном капитале которых обязанное лицо имеет право участвовать в уставном капитале НФО, с указанием полного наименования юридического лица (фамилии, имени, отчества (последнее - при наличии) физического лица) и количества находящихся в распоряжении (владении или доверительном управлении) указанных в настоящем пункте лиц процентов акций (долей) в уставном капитале НФО и в уставном капитале юридических лиц, через участие в уставном капитале которых обязанное лицо имеет право участвовать в уставном капитале НФО (в отношении обязанного лица, имеющего право участвовать в уставном капитале НФО через иных лиц).

6.8. Копия доверенности, подтверждающей полномочие лица на подписание и (или) направление уведомления (в случае если уведомление подписано и (или) направлено лицом, уполномоченным обязанным лицом на совершение указанных действий).

7. В случае если документы, прилагаемые к уведомлению, ранее направлялись обязанным лицом в Банк России и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление в Банк России не требуется. В данном случае в уведомлении должны быть указаны дата и номер исходящего письма обязанного лица, которым указанные документы направлялись в Банк России, и должно быть подтверждено, что сведения, содержащиеся в ранее направленных документах, не изменились.

8. Обязанные лица, которые должны взаимодействовать с Банком России посредством личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - личный кабинет), обязаны направлять уведомления и прилагаемые к ним документы в Банк России в соответствии с порядком, определенным Банком России на основании статей 73_1 и 76_9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - порядок взаимодействия).

Обязанные лица, за исключением лиц, указанных в абзаце первом настоящего пункта, должны направлять в Банк России уведомления одним из следующих выбранных ими способов:

на бумажном носителе с приложением электронного носителя (флеш-накопителя), включающего файлы с расширением *.pdf, содержащие электронные копии уведомления и прилагаемых к нему документов, путем направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении адресату) или нарочным;

в форме электронного документа посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия;

в форме электронного документа посредством использования федеральной государственной информационной системы "Единый портал государственных и муниципальных услуг (функций)" в соответствии с пунктами 10 и 11 Положения о федеральной государственной информационной системе "Единый портал государственных и муниципальных услуг (функций)", утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 24 октября 2011 года N 861 "О федеральных государственных информационных системах, обеспечивающих предоставление в электронной форме государственных и муниципальных услуг (осуществление функций)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 44, ст.6274; 2019, N 47, ст.6675) (при наличии технической возможности).

9. Обязанные лица должны направлять профессиональному участнику рынка ценных бумаг (ломбарду, специализированному депозитарию, организатору торговли, клиринговой организации) уведомления, предусмотренные пунктами 1-3 настоящего Указания, с приложением предусмотренных подпунктами 6.6-6.8 пункта 6 настоящего Указания документов не позднее 10 рабочих дней со дня, когда им стало известно о документально подтвержденных фактах, требующих направления указанных уведомлений, одним из следующих выбранных ими способов:

на бумажном носителе путем направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении адресату);

на бумажном носителе путем вручения под подпись лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (ломбарда, специализированного депозитария, организатора торговли, клиринговой организации), или иному лицу, уполномоченному указанными организациями принимать входящую корреспонденцию;

в форме электронного документа, подписанного электронной подписью в соответствии с принципами использования электронной подписи, предусмотренными статьей 4 Федерального закона от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ "Об электронной подписи" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 15, ст.2036; 2020, N 26, ст.3997).

10. Уведомление должно быть подписано и направлено в Банк России и НФО обязанным лицом, являющимся физическим лицом (лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа обязанного лица, являющегося юридическим лицом), или иным лицом, уполномоченным им на совершение указанных действий.

11. В случае направления в Банк России уведомления и прилагаемых к нему документов в форме электронных документов посредством личного кабинета прилагаемые к уведомлению документы должны быть направлены в виде файлов с расширением *.pdf, содержащих электронные копии указанных документов.

12. Направляемые в Банк России и НФО на бумажном носителе уведомление и прилагаемые к нему документы, содержащие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты и заверены подписью обязанного лица, являющегося физическим лицом (лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа обязанного лица, являющегося юридическим лицом), либо уполномоченного им лица.

13. Документы, прилагаемые к уведомлению, составленные на иностранном языке, должны быть направлены обязанными лицами в Банк России и НФО с приложением перевода их на русский язык. Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью 1 статьи 38, статьями 46 и 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-I (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 10, ст.357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, N 52, ст.7798).

14. В целях установления достоверности сведений, содержащихся в уведомлениях и прилагаемых к ним документах, и сведений, имеющихся в распоряжении Банка России в отношении обязанных лиц, Банк России направляет федеральным органам исполнительной власти, их территориальным органам, обязанным лицам, кредитным и некредитным финансовым организациям (далее при совместном упоминании - получатель запроса) запрос о предоставлении информации об обязанных лицах (далее - запрос).

15. Банк России направляет запрос получателю запроса, не являющемуся органом, предоставляющим государственные (муниципальные) услуги, или подведомственной указанному органу организацией, участвующей в предоставлении государственных (муниципальных) услуг (далее - получатель запроса, не являющийся органом, представляющим государственные (муниципальные) услуги), с указанием срока предоставления ответа на запрос, одним из следующих способов:

заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (при отсутствии доступа к личному кабинету у получателя запроса, не являющегося органом, представляющим государственные (муниципальные) услуги);

в форме электронного документа посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия (при наличии доступа к личному кабинету у получателя запроса, не являющегося органом, представляющим государственные (муниципальные) услуги).

16. Получатели запроса, не являющиеся органом, представляющим государственные (муниципальные) услуги, должны направить в Банк России запрашиваемую информацию в указанный в запросе срок способом, которым запрос был получен, с сопроводительным письмом, содержащим исходящий номер и дату запроса.

В случае если получатели запроса, не являющиеся органом, представляющим государственные (муниципальные) услуги, не располагают запрашиваемой информацией или предоставление информации (части информации) на основании запроса приведет к нарушению конфиденциальности информации ограниченного доступа, получатель запроса, не являющийся органом, представляющим государственные (муниципальные) услуги, должен в сопроводительном письме обосновать невозможность предоставления информации (части информации) на основании запроса.

17. Банк России направляет запрос получателю запроса, являющемуся органом, предоставляющим государственные (муниципальные) услуги, или подведомственной указанному органу организацией, участвующей в предоставлении государственных (муниципальных) услуг, и получает ответ на запрос в соответствии со статьей 7_1 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 210-ФЗ "Об организации предоставления государственных и муниципальных услуг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст.4179; 2020, N 31, ст.5027).

18. Лица, получившие право распоряжаться акциями (долями), составляющими уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг (ломбарда), лица, владеющие (осуществляющие доверительное управление) акциями (долями) специализированного депозитария, лица, имеющие право распоряжаться акциями (долями), составляющими уставный капитал организатора торговли (клиринговой организации), не исполнившие обязанность по направлению в Банк России и в некредитные финансовые организации, указанные в настоящем пункте, уведомлений и не нарушившие действующие на дату вступления в силу настоящего Указания порядок и (или) сроки их направления, обязаны направить уведомление в Банк России и в некредитные финансовые организации, указанные в настоящем пункте, не позднее 10 рабочих дней со дня вступления в силу настоящего Указания в соответствии с требованиями, установленными пунктами 5-13 настоящего Указания.

19. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

20. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 21 декабря 2017 года N 4658-У "О порядке и сроке направления уведомления лицом, которое прямо или косвенно получило право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, микрокредитной компании, ломбарда, а также о порядке запроса Банком России информации о лицах, которые прямо или косвенно имеют право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, микрокредитной компании, ломбарда", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 2 апреля 2018 года N 50585.

21. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять:

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 12 марта 2008 года N 08-8/пз-н "Об утверждении Положения о порядке и сроках уведомления управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной службы по финансовым рынкам лицом, владеющим (осуществляющим доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей компании или специализированного депозитария", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 15 апреля 2008 года N 11536;